西藏能源及董事长吴承胜收警示函 未实时审议紧要交往
2022年4月，西藏能源对外投资建立全资子公司青海立业新能源有限公司，认缴金额6000万元，占公司上一年经审计净资产的61.19%，组成紧要交往。西藏能源未实时审议表示，后分裂于2022年6月15日、2022年7月5日召开董事会、鼓舞大会补充审议并表示上述事项。
寰球股转公司判定，西藏能源未实时审议紧要交往，违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司公司惩处国法》第八十二条的规定，组成公司惩处非法；未实时表示紧要交往，违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表示国法》第三十五条的规定，组成信息表示非法。
针对上述四肢，董事长吴承胜、董事会书记余志宏未能赤诚、戮力地践诺职责，违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表示国法》第三条、《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司公司惩处国法》第五条的规定，对上述非法四肢负有职守。
鉴于上述非法事实和情节，凭证《寰球中小企业股份转让系统业务国法(试行)》第6.1条和《寰球中小企业股份转让系统自律监管秩序暄和序贬责实施笃定》第十六条的规定，寰球股转公司挂牌公司管制一部决定对西藏能源遴荐出具警示函的自律监管秩序；对吴承胜遴荐出具警示函的自律监管秩序；对余志宏遴荐出具警示函的自律监管秩序。
经中国经济网记者查询发现，西藏能源于2015年4月14日在新三板挂牌，主理券商西藏同信证券股份有限公司(后改名为“东方钞票证券股份有限公司”)。
《寰球中小企业股份转让系统主理券商抓续督导责任指示(试行)》第九条规定：主理券商应督导挂牌公司建立健全并灵验实施里面管制轨制，包括但不限于管帐核算体系、财务管制和风险领域等轨制，以及对外担保、紧要投资、托福愉快、关联交往等紧要狡计决议的要领与国法等。
西藏能源2021年年报暴露，吴承胜自2017年12月29日至2020年12月29日董事长、董事，为公司控股鼓舞实质领域东谈主。余志宏自2017年12月29日至2020年12月29日副总司理、董事会书记。
《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司公司惩处国法》第八十二条规定：立异层挂牌公司发生的交往(除提供担保外)达到下列轨范之一的，应当提交鼓舞大会审议：
(一)交往波及的资产总数(同期存在账面值和评估值的，以孰高为准)或成交金额占公司最近一个管帐年度经审计总资产的50%以上；
(二)交往波及的资产净额或成交金额占公司最近一个管帐年度经审计净资产十足值的50%以上，且率先1500万的。基础层挂牌公司应当按照公司规矩的规定对发生的交旧事项践诺审议要领。
《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表示国法》第三十五条规定：挂牌公司发生以下交往，达到表示轨范的，应当实时表示：
(一)购买简略出售资产；
迷水商城(二)对外投资(含托福愉快、春联公司投资等)；
(三)提供担保；
(四)提供财务资助；
(五)租入简略租借资产；
(六) 坚硬管制方面的合同(含托福狡计、受托狡计等)；
(七)赠与简略受赠资产；
(八)债权简略债务重组；
(九)联系与诱骗项打算滚动；
(十)坚硬许可条约；
(十一)废弃权柄；
(十二)中国证监会、寰球股转公司认定的其他交往。
上述购买简略出售资产，不包括购买原材料、燃料和能源，以及出售居品简略商品等与频频狡计相关的交往四肢。
《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表示国法》第三条规定：挂牌公司相配他信息表示义务东谈主应当实时、自制地表示所有可能对公司股票相配他证券品种交往价钱、投资者投资决议产生较大影响的信息，并保证信息表示内容的真确、准确、齐全，不存在颠倒记录、误导性报告或紧要遗漏。挂牌公司的董事、监事、高档管制东谈主员应当赤诚、戮力地践诺职责，保证公司实时、自制地表示信息，所表示的信息真确、准确、齐全。
《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司公司惩处国法》第五条规定：挂牌公司相配董事、监事、高档管制东谈主员、鼓舞、实质领域东谈主、收购东谈主、紧要资产重组交往对方、收歇管制东谈主等当然东谈主、机构相配相关东谈主员，主理券商、管帐师事务所、讼师事务所、其他证券作事机构及从业东谈主员，应当恪守法律法例、部门规章和业务国法，淳厚守信，自愿领受寰球股转公司的自律管制。
迷水商城《寰球中小企业股份转让系统业务国法(试行)》第6.1条规定：寰球股份转让系统公司不错对本业务国法1.4条规定的监管对象遴荐下列自律监管秩序：
(一)条款苦求挂牌公司、挂牌公司相配他信息表示义务东谈主简略其董事(会)、监事(会)和高档管制东谈主员、主理券商、证券作事机构相配相关东谈主员对相关问题作出确认注解、确认和表示；
(二)条款苦求挂牌公司、挂牌公司聘用中介机构对公司存在的问题进行核查并发表办法；
(三)约见说话；
(四)条款提交书面承诺；
迷水商城(五)出具警示函；
(六)责令改正；
(七)暂不受理相关主理券商、证券作事机构或其相关东谈主员出具的文献；
(八)暂停捣毁挂牌公司控股鼓舞、实质领域东谈主的股票限售；
迷水商城(九)收尾证券账户交往；
(十)向中国证监会回报相关罪人非法四肢；
迷水商城(十一)其他自律监管秩序。
监管对象应当积极取悦寰球股份转让系统公司的频频监管，在规依期限内回复问询，按照寰球股份转让系统公司的条款提交确认，简略表示相应的矫正或补没收告。
迷水商城《寰球中小企业股份转让系统自律监管秩序暄和序贬责实施笃定》第十六条规定：苦求挂牌公司、挂牌公司、收购东谈主、紧要资产重组交往对方、收歇管制东谈主、中介机构等相关主体出现非法四肢的，寰球股转公司或业务部门不错实施以下自律监管秩序：
(一)理论警示，即以理论方式将相关非法事实或风险气象奉告监管对象，条款其遴荐秩序实时注目、补助简略改正；
迷水商城(二)监管热心，即对存在非法四肢的监管对象给予热心，奉告其相关非法事实或风险气象，并条款其遴荐秩序实时注目、补助简略改正；
(三)约见说话，即条款监管对象在指定的时刻和地方就相关非法四肢领受质询和训戒，香港性药商城并条款其作出确认注解确认，遴荐秩序实时注目、补助简略改正；
(四)条款提交书面承诺，即条款监管对象提交在规定时刻内为或不为一定四肢的书面承诺；
(五)出具警示函，即以书面方式将相关非法事实或风险气象奉告监管对象，并条款其遴荐秩序实时注目、补助简略改正；
拼多多能买到真药吗迷水商城(六)限期改正，即条款监管对象罢手非法四肢简略限期改正；
迷水商城(七)条款公开矫正、领路或确认，即条款监管对象对信息表示中的错漏事项进行公开矫正，简略对相关事项或风险情况给予公开领路或确认；
(八)条款公开致歉，即条款监管对象对非法事项以公告方式向投资者公开致歉；
(九)条款限期插足培训或查验，即条款监管对象限期插足指定机构组织的专科培训或查验，督促其普及遵法意志、功绩操守和执业才能；
(十)条款限期召开投资者确认会，即条款监管对象限期召开确认会，就特定事项公开向投资者作出确认注解简略确认；
迷水商城(十一)暂停捣毁挂牌公司控股鼓舞、实质领域东谈主的股票限售，即在一依期限内不办理相关主体所抓挂牌公司股份的捣毁限售苦求；
(十二)建议挂牌公司更换相关任职东谈主员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高档管制东谈主员，并实时选聘稳健资历的董事、监事或高档管制东谈主员；
(十三)向相关掌握部门出具监管建议函，即对非法四肢同期涉嫌违背中国证监会以外的其他掌握部门监管规定的监管对象，以书面函件等方式将监管对象的相关四肢简略风险气象奉告相关掌握部门，建议其给予热心；
(十四)寰球股转公司规定的其他自律监管秩序。
以下为原文：
寰球中小企业股份转让系统
股转挂牌公司管制一函〔2022〕67号
对于对西藏金凯新能源股份有限公司及相关职守主体遴荐自律监管秩序的决定
迷水商城当事东谈主：西藏金凯新能源股份有限公司(以下简称西藏能源)，
住所地：拉萨经济时刻诱骗区A区苏州路金凯新能源大厦。
吴承胜，男，1964年2月成就，公司董事长。
迷水商城余志宏，男，1964年10月成就，公司董事会书记。
经查明，西藏能源有以下非法事实：
2022年4月，西藏能源对外投资建立全资子公司青海立业新能源有限公司，认缴金额6000万元，占公司上一年经审计净资产的61.19%，组成紧要交往。西藏能源未实时审议表示，后分裂于2022年6月15日、2022年7月5日召开董事会、鼓舞大会补充审议并表示上述事项。
西藏能源未实时审议紧要交往，违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司公司惩处国法》(以下简称《公司惩处国法》)第八十二条的规定，组成公司惩处非法；未实时表示紧要交往，违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表示国法》(以下简称《信息表示国法》)第三十五条的规定，组成信息表示非法。
针对上述四肢，董事长吴承胜、董事会书记余志宏未能赤诚、戮力地践诺职责，违背了《信息表示国法》第三条、《公司惩处国法》第五条的规定，对上述非法四肢负有职守。
迷水商城鉴于上述非法事实和情节，凭证《寰球中小企业股份转让系统业务国法(试行)》第6.1条和《寰球中小企业股份转让系统自律监管秩序暄和序贬责实施笃定》第十六条的规定，我司作念出如下决定：
对西藏能源遴荐出具警示函的自律监管秩序。
对吴承胜遴荐出具警示函的自律监管秩序。
对余志宏遴荐出具警示函的自律监管秩序。
特此暴戾警示如下：
你方应当按照《公司惩处国法》《信息表示国法》等规定践诺的义务，保证信息表示真确、齐全、准确、实时，公司惩处正当合规。特此申饬你公司及相关职守主体应当充分好奇上述问题并吸取素质，阻绝相同问题再次发生。不然，我司将进一步遴荐自律监管秩序或给予顺序贬责。
迷水商城对于上述惩责，我司将记入证券期货阛阓诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个交夙昔内实时表示相应信息。
寰球股转公司挂牌公司管制一部
2022年7月19日